1、證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請，投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶信息、真實、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的賬戶提供給他人使用。
2、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
3、在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進行。換言之，投資者需要通過經(jīng)紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。
4、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。
5、目前股票(含A股和B股)、基金類證券的漲跌幅度限制為10%、ST股票限制為5%，但是股票、基金上市的首日是無此限制的。
6、取得證券從業(yè)資格證的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
7、金融債券是指銀行和非銀行機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
8、證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公平原則、公正原則、公開原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。
9、“一行三會”是國內(nèi)金融界對中國人民銀行、中國銀行監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)督管理部門的簡稱，一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)的分業(yè)監(jiān)管的格局。
10、理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、分線中立型和風(fēng)險回避型三種類型。實踐中，金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配的原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。
11、新三板與柜臺交易都屬于場外交易市場。
12、融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金 / 融券賣出證券數(shù)量 * 賣出價格 * 100%
13、全球化及現(xiàn)代科技的發(fā)展并未使金融市場風(fēng)險的關(guān)聯(lián)降低，但可以通過投資組合對沖或分散投資風(fēng)險。
14、投資機構(gòu)通過自律管理，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。
15、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其投資者可以在一定時期內(nèi)按照一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本收集到所需資金。
16、外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。
17、國際貨幣基金組織是根據(jù)1994年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27號在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。
18、發(fā)行市場也稱為一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱為二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行的、處在流通中的證券買賣市場。
19、連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：
1、最高買入申報與最高賣出申報價位相同，以該價格為成交價。
2、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
3、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
20、財富傳導(dǎo)機制P→W→C→Y分別是財富(股票)→財富→消費→產(chǎn)出
21、我國中小企業(yè)板塊市場和創(chuàng)業(yè)板市場都是設(shè)立在深圳證券交易所。
22、當(dāng)證券投資者保護基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。
23、經(jīng)歷了幾千年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場已經(jīng)成為我國債券市場的主體部分。
24、中國證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事由會員單位推薦，經(jīng)過會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長由監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。
25、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制辦法。
26、證券金融公司組織形式一般為股份有限公司。
27、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實物證券，而是通過證券公司進行資金的募集和證券的登記。
28、社會保險基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買國債和存入財政專戶存在銀行，嚴禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。
29、《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，公司與資信評級機構(gòu)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信機構(gòu)沒每年至少公告1次跟蹤資信評級報告。
30、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。
31、上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的，以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均計算的股價指數(shù)。
32、股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于運營的真實資本。股票獨立于真實資本以外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。
33、1991年7月3日深證證券交易所正式營業(yè)。
34、資產(chǎn)證券化作為一項金融技術(shù)，最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。
35、在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。
36、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。
37、上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
38、《中國人民共和國公司法》規(guī)定，普通決議事項需經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過，特別決議事項須經(jīng)過2/3以上表決權(quán)的股東通過方可作出。
39、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后，普通股東股票之間。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按照優(yōu)先股票的面值進行清償。
40、1609年，荷蘭誕生了世界上最早的一個證券交易所，即阿姆斯特丹證券交易所。
41、證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)負責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進行調(diào)查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。
42、我國證券公司的設(shè)立實行的是審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立，未經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
43、上海證券交易所成立于1990年11月26日
44、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投基金。
45、金融市場的參與者即金融體系的參與者，是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的單位，包括：政府部門、工商企業(yè)、金融機構(gòu)、個人、中央銀行。
46、從各國的具體實踐上看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專業(yè)機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。
47、財政部門提供資金增加了市場貨幣供給，促使股票市場購買力增加，從而引起股票市場的行情看漲。
48、從運作方式看，回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。
49、股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
50、通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。
51、金融期貨的主要交易制度包括：
（1、集中交易制度
（2、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制
（3、保證金制度
（4、結(jié)算所和無負債結(jié)算制度
（5、限倉制度
（6、大戶報告制度
（7、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則
（8、強行平倉制度
（9、強制減倉制度
52、基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在披露可能對投資人造成投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人信息、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會計核算原則、收益分配方式等。
53、目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債。人民勝利折實公債是1950年發(fā)行的。
54、重要法律法規(guī)的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟風(fēng)險。而宏觀經(jīng)濟風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。
55、我國發(fā)行的國際債券主要有政府債券、金融債券、和可轉(zhuǎn)換公司債券。
56、金融衍生工具市場的作用包括：首先，金融金融衍生工具市場的發(fā)展對完善國家金融市場體系，提高金融運作效率，維護金融安全有重要的意義；其次，金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內(nèi)容，金融衍生工具市場提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺，推動了現(xiàn)代金融市場的發(fā)展，對提高金融競爭力有重要的意義，再次，金融衍生工具市場持有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和手段，對國內(nèi)金融機構(gòu)分散金融風(fēng)險，提高風(fēng)險管理能力，減緩國際金融風(fēng)險的沖擊有重要的意義。總之，金融衍生品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系。提供了抵抗金融風(fēng)險的市場基礎(chǔ)和手段。
57、作為國際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性、可轉(zhuǎn)換性。
58、《中國人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)立賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；保存基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)材料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算和交割事宜，辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項;對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購和贖回價格;按照規(guī)定召開基金份額持有人大會；按照規(guī)定監(jiān)管基金管理人的投資運作；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
59、金融租賃是指出租人根據(jù)承租人的要求，按照雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產(chǎn)的占有、使用和收益權(quán)讓渡給承租人。
60、獨立衍生工具具有以下特點：
（1、其價值隨特定利率，金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信譽等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同任一方不存在特定關(guān)系，
（2、不要求初始凈投資，或與市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資
（3、在未來某一日期結(jié)算
61、操作風(fēng)險是指由于不完善或者有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險。
62、我國企業(yè)債券的發(fā)展大概經(jīng)歷了四個階段：
(1、萌芽期。1984年-1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期
(2、發(fā)展期。1987年-1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮
(3、整頓期。1993年-1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。
(4、再度發(fā)展期。從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期。
63、投資債券基金主要面臨三類風(fēng)險：一是、利率風(fēng)險，即銀行利率下降時，債券基金在獲得利息之外，還能獲得一定的價差收益，而銀行利率上升時，債券價格必然下跌;二是、信用風(fēng)險，即如果企業(yè)債本身信用狀況惡化，企業(yè)債、公司債等信用類債券與無信用風(fēng)險類債券的利差將擴大，信用類債券的價格可能 下跌；三是、流動性風(fēng)險，債券基金的流動性風(fēng)險主要變現(xiàn)為集中贖回，但目前出現(xiàn)這種情況的可能性不大。
64、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別具體表現(xiàn)在以下幾個方面：
（1、交易對象不同
（2、交易目的不同
（3、交易價格含義不同
（4、交易方式不同
（5、結(jié)算方式不同
65、交易型開放式基金ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進行被動投資的指數(shù)基金，ETF最大的特點是十五申購、贖回機制。ETF實行y一級市場和二級市場并存的交易制度。
66、因為有政府信用做擔(dān)保，短期國庫券幾乎沒有任何違約風(fēng)險；同時因為期限短，有活躍的二級市場可供交易，短期國庫券流動性很強。
67、荷蘭式招標(biāo)標(biāo)的是利率時，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率，標(biāo)的為利差時，最高中標(biāo)利差為檔期國債的基本利差，標(biāo)的為價格時，最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債的承銷價格。美國式招標(biāo)又稱多種價格招標(biāo)，是指中標(biāo)價格為投標(biāo)方各自報出的價格。標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率，各中標(biāo)機構(gòu)依各自及全場加權(quán)平均中標(biāo)利率折算承銷價格，標(biāo)的為價格時，各中標(biāo)機構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價格承銷當(dāng)期國債。
68、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：
（1、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
（2、交易者權(quán)力與義務(wù)的對稱性不同
（3、履約保證不同
（4、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
（5、盈虧特點不同
（6、套期保值的作用與效果不同
69、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強制采用VaR為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風(fēng)險限額組合。其主要有以下優(yōu)勢：
（1、VaR限額是動態(tài)的，其可以捕捉到市場環(huán)境和不同業(yè)務(wù)部門組合成分的變化，還可以提供當(dāng)前組合和市場風(fēng)險因子波動特性方面的信息。
（2、VaR限額易于在b不同的組織層面以上進行交流，管理層可以很好的了解任何特定的頭寸可能發(fā)生多大的潛在損失。
（3、VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸效應(yīng)。
（4、VaR允許人民匯總和分解不同市場和不同工具的風(fēng)險，從而能夠使人們深入了解到整個企業(yè)的風(fēng)險狀況和風(fēng)險源。
（5、VaR考慮到了不同組合的風(fēng)險分散效應(yīng)。
（6、VaR限額可以在組織的不同層面上進行確定，從而可以對整個公司和不同業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險進行管理。
70、據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市公司的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實行到期實物交割，標(biāo)的為面值100萬人民幣，票面利率為3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動幅度則為前一交易日結(jié)算價的上下2%。
71、股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。
72、影響債券期限的主要因素包括：
（1、資金的使用方向
（2、市場利率的變化
（3、債券的變現(xiàn)能力
73、風(fēng)險轉(zhuǎn)移有三種基本方法：保險、風(fēng)險分散化、套期保值。
74、預(yù)備用于交換的股票及其孽息(包括資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等) 是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供擔(dān)保。
75、金融期權(quán)的基本功能包括：1、套期保值功能 2、價格發(fā)現(xiàn)功能 3、投機功能 4、套利功能
76、貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機制：M -> E -> I -> Y 其中，M為貨幣供應(yīng)量，E為產(chǎn)出，I 為投資，Y為國民收入
77、按債券券面的形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券
78、金融風(fēng)險的特征包括：1、隱藏性 2、擴散性 3、加速性 4、不確定性 5、可管理性 6、周期性
79、普通股股東的權(quán)利包括：
（1、公司重大決策參與權(quán)
（2、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
（3、其他權(quán)利。《中國人民共和國公司發(fā)》規(guī)定股東享有的其他權(quán)利主要有：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢；第二、股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓；第三、公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。
80、信用違約互換就是一方將購入有違約風(fēng)險的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給第三方(保險公司)，CDS交易參考的信用工具包括，按揭貸款，按揭支持證券，各國國債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù)。
81、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用，通常情況下，基金所支付的費用主要包括：1、基金管理費 2、基金托管費 3、基金交易費 4、基金運作費 5、基金銷售服務(wù)費
82、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
83、金融衍生工具具有以下顯著的特征：1、跨期性 2、杠桿性 3、聯(lián)動性 4、不確定性或高風(fēng)險性
84、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性：
1、資金來源廣，發(fā)行規(guī)模大2、存在匯率的風(fēng)險 3、有國家主權(quán)保障 4、以自由兌換貨幣作為計量貨幣
85、國際金融市場慣用的參考利率中，除國際債券外，還包括：1、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率 2、香港銀行間同業(yè)拆放利率 3、歐洲美元定期存款單利率 4、聯(lián)邦基金利率
86、實值期權(quán)是指具有內(nèi)在價值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格時，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價值；當(dāng)看跌期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格時，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價值。也就是說，當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格遠遠低于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)稱之為極度實值期權(quán)；當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價格遠遠高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)稱之為極度實值期權(quán)。
87、目前在上海清算所登記托管結(jié)算的債券產(chǎn)品包括超短融、信用風(fēng)險緩釋合約(CRM)和非公開定向融資工具(即私募債)。其全額結(jié)算方式包括：現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債券遠期、和債券借貸。
88、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括：
（1、財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%
（2、財務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。
（3、近3年無重大違法違規(guī)記錄
（4、申請前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足。
89、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》：
（1、信用評級機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則。
（2、對于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評級機構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告
（3、交易商協(xié)會可對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查，信用評級機構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查，及時提供真實、有效、完整的材料
（4、信用評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完整保存評級業(yè)務(wù)過程中的資料，文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息，業(yè)務(wù)文檔的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或收評主體違約后5年。
90、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第二十二條規(guī)定：公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在十二個月內(nèi)完成首次發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在二十四個月內(nèi)發(fā)行完畢。
91、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行深入的研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理分配。
92、封閉式基金上市交易的條件是：
（1、基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
（2、基金合同期限為5年以上
（3、基金募集金額不低于2億元以上
（4、基金份額持有人不低于1000人理財從業(yè)資格考試
（5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件
93、場外交易市場、即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱為柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場和第四市場組成。
94、LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。
95、《中國人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
96、歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面式存在差異的。
97、基金資產(chǎn)估值是通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取市場參與者普遍認同且被以往市場交易價格驗證過具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。
98、儲蓄國債(電子式)具有以下特點：針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行，采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；采用電子方式記錄債券；收益安全穩(wěn)定，由財政部負責(zé)還本付息。免繳利息稅；鼓勵持有到期，手續(xù)簡化；付息方式較為多樣。
99、《中華人民共和國證券發(fā)》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
100、股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式、詢價方式、上網(wǎng)競價方式。

總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的2017年真题精选（六）的全部內(nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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