不生效 设置了viewport_有限责任公司股权转让何时生效？
導(dǎo)讀：關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓，一般認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力和股權(quán)實(shí)際發(fā)生轉(zhuǎn)移分開評(píng)判，即轉(zhuǎn)讓合同生效，受讓人并不一定能取得股權(quán)，還應(yīng)當(dāng)滿足股權(quán)轉(zhuǎn)移的條件。
從司法判例來(lái)看，實(shí)踐中也是持相同的觀點(diǎn)。
01?《公司法》關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定考慮到有限責(zé)任公司人合性的特點(diǎn)，《公司法》第七十一條規(guī)定有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，但股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)需要取得過半數(shù)股東的同意，且同等條件下，其他股東具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
《公司法》第七十一條最大限度的平衡了有限責(zé)任公司的人合性和股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由，但并未規(guī)定有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效條件。
《公司法》第七十一條：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。
股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
《公司法》第七十三條：轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。
02?關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效條件的爭(zhēng)議觀點(diǎn)1股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效則股權(quán)轉(zhuǎn)移除非法律法規(guī)明確規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定，雙方就股權(quán)轉(zhuǎn)讓和受讓達(dá)成一致意思表示，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效，股權(quán)隨之發(fā)生轉(zhuǎn)移。公司重新簽發(fā)出資證明書、變更股東名冊(cè)等僅是對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果的確認(rèn)。
2轉(zhuǎn)讓人通知公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知的事實(shí)后股權(quán)轉(zhuǎn)移該觀點(diǎn)認(rèn)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，轉(zhuǎn)讓人需書面通知公司轉(zhuǎn)讓事實(shí)，公司知悉股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)，則股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效。
3公司變更股東名冊(cè)登記后股權(quán)轉(zhuǎn)移該觀點(diǎn)將股東名冊(cè)的登記視為設(shè)置權(quán)性登記，即只有被股東名冊(cè)所記載的股東才實(shí)際享有公司股權(quán)。因此，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓合同生效后，受讓人需要公司完成股東名冊(cè)變更登記后才實(shí)際取得股權(quán)。
4公司完成股權(quán)工商變更登記后股權(quán)轉(zhuǎn)移該觀點(diǎn)將工商變更登記視為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定要件，未經(jīng)工商變更登記，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為不發(fā)生法律效力。
上述四種觀點(diǎn)可以分為兩大類：
第一類就是意思說(shuō)，該觀點(diǎn)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓視為轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間的合意行為，簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即股權(quán)處分行為。
剩下三種觀點(diǎn)可以歸為第二類，這一類觀點(diǎn)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為割裂開來(lái)評(píng)價(jià)。
其中通知說(shuō)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓類比于債權(quán)轉(zhuǎn)讓，但無(wú)論如何無(wú)法將公司理解為債權(quán)轉(zhuǎn)讓中的債務(wù)人，且債權(quán)轉(zhuǎn)讓中未經(jīng)通知也僅是對(duì)債務(wù)人不發(fā)生效力，并非債權(quán)轉(zhuǎn)讓不發(fā)生效力。
而《公司法》第三十二條明確規(guī)定，未經(jīng)公司工商登記，僅是不能對(duì)抗第三人，因此第四種觀點(diǎn)在現(xiàn)行法律規(guī)定下并不存在適用的空間。由此看來(lái)，僅剩意思說(shuō)和股東名冊(cè)變更說(shuō)能夠自圓其說(shuō)了。?
03?股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效需要公司正式認(rèn)可轉(zhuǎn)讓2019年11月8日，最高人民法院印發(fā)《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》(以下簡(jiǎn)稱《九民會(huì)議紀(jì)要》)，其中對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題做了專門規(guī)定，算是在實(shí)務(wù)界中對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效條件的爭(zhēng)議蓋棺定論。
1《九民會(huì)議紀(jì)要》的規(guī)定及最高院的解讀《九民會(huì)議紀(jì)要》第8條：當(dāng)事人之間轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股權(quán)，受讓人以其姓名或者名稱已記載于股東名冊(cè)為由主張其已經(jīng)取得股權(quán)的，人民法院依法予以支持，但法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外。未向公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更登記的，不得對(duì)抗善意相對(duì)人 。
根據(jù)最高院《理解與適用》對(duì)《九民會(huì)議紀(jì)要》第8條的解讀，股東名冊(cè)登記的設(shè)權(quán)性質(zhì)決定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效并不會(huì)使受讓人自動(dòng)取得股權(quán)。受讓人取得股權(quán)是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與股東名冊(cè)變更共同作用的結(jié)果，而股東名冊(cè)的變更是受讓人取得股權(quán)的標(biāo)志。這實(shí)際上是采納了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股東名冊(cè)變更。
同時(shí)，最高院認(rèn)為：受讓人只有在公司股東名冊(cè)上記載了自己的姓名或者名稱后，才能以股東身份對(duì)公司主張行使股東的權(quán)利，此時(shí)才取得了股權(quán)。
因此，需要注意的是，雖然公司法中明確要求有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，但是目前實(shí)踐中部分公司管理不規(guī)范，存在股東名冊(cè)形同虛設(shè)甚至不設(shè)股東名冊(cè)的情況。針對(duì)這一現(xiàn)實(shí)情況，考慮到股東名冊(cè)記載變更的目的歸根結(jié)底是公司正式認(rèn)可股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，審判實(shí)踐中可以根據(jù)案件實(shí)際審理情況，認(rèn)定股東名冊(cè)是否變更。
在不存在規(guī)范股東名冊(cè)的情況下，有關(guān)的公司文件，如公司章程、會(huì)議紀(jì)要等，只要能夠證明公司認(rèn)可受讓人為新股東的，都可以產(chǎn)生相應(yīng)的效力。
2從最高院觀點(diǎn)中抽象出來(lái)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效認(rèn)定規(guī)則事實(shí)上，《九民會(huì)議紀(jì)要》將股東名冊(cè)變更作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效的時(shí)點(diǎn)，僅是形式上的要求。
從最高院的觀點(diǎn)來(lái)看，股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效的實(shí)質(zhì)要件為公司正式認(rèn)可股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，因此，除了股東名冊(cè)變更這一形式外，公司重新簽發(fā)出資證明書、修改章程或者將受讓人作為股東列在會(huì)議紀(jì)要中等形式，均可以作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。毋庸置疑，這一規(guī)定統(tǒng)一了股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效條件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，有較強(qiáng)的裁判指引作用。
根據(jù)該規(guī)定，在認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效條件時(shí)，可遵循如下規(guī)則：
1、對(duì)于規(guī)范設(shè)置股東名冊(cè)的有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效的首要標(biāo)志為股東名冊(cè)變更；
2、對(duì)于未設(shè)置股東名冊(cè)的有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效標(biāo)志以公司正式認(rèn)可股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)的最早文件為準(zhǔn)。
04?結(jié)語(yǔ)雖然《九民會(huì)議紀(jì)要》作出了明確規(guī)定，但關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效條件，學(xué)界的爭(zhēng)論猶在。
且值得思考的是：
第一，在《公司法》沒有明確規(guī)定的情況下，《九民會(huì)議紀(jì)要》直接認(rèn)定股東名冊(cè)的登記為權(quán)性登記，是否妥當(dāng)？
第二，在沒有設(shè)置股東名冊(cè)的有限責(zé)任公司，能否作擴(kuò)大化的解釋，即股東資格和股權(quán)的享有以章程、出資證明書或其他文件記載為確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)？
第三，股權(quán)轉(zhuǎn)讓本是當(dāng)事人之間的意思自治的范圍，且《公司法》已經(jīng)對(duì)股東向公司股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出了嚴(yán)格的限制規(guī)定，在此前提下，仍將公司的認(rèn)可作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效的實(shí)質(zhì)性條件，其合理性何在？
此外，將股東名冊(cè)變更登記作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效要件后，將進(jìn)一步縮小《關(guān)于適用若干問題的規(guī)定(三)》第二十七條的適用范圍，當(dāng)前一手的轉(zhuǎn)讓事實(shí)上未完成股東名冊(cè)變更登記時(shí)，轉(zhuǎn)讓人再將股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，事實(shí)上屬于有權(quán)處分，而非無(wú)權(quán)處分，此種情形將不再適用股權(quán)的善意取得。
由此看來(lái)，《九民會(huì)議紀(jì)要》將股東名冊(cè)變更登記作為股權(quán)生效的登記條件，到底是一錘定音，還是將水?dāng)嚨酶?#xff0c;實(shí)在很難說(shuō)。
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總結(jié)
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