公募基金登記備案流程？

首先，公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

公募基金的發(fā)行實(shí)行審核制，需要經(jīng)歷申請(qǐng)注冊(cè)-發(fā)行審核-產(chǎn)品募集-備案審核-公告成立五個(gè)階段。

1.申請(qǐng)注冊(cè)。基金管理人需要向證監(jiān)會(huì)提交基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書草案；申請(qǐng)報(bào)告；法律意見(jiàn)書等材料。

2.發(fā)行審核。證監(jiān)會(huì)在收到基金管理人提交的注冊(cè)申請(qǐng)材料后6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審核，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

3.產(chǎn)品募集。基金管理人需要在證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)始募集，并在募集開(kāi)始后3個(gè)月內(nèi)完成募集。

4.備案審核。基金募集完畢后，基金管理人需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金備案。在備案階段，證監(jiān)會(huì)主要審核的是基金募集規(guī)模是否達(dá)到了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，比如，封閉式基金要達(dá)到預(yù)設(shè)規(guī)模的80%、開(kāi)放式基金要超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低標(biāo)準(zhǔn)。為此，管理人需要向證監(jiān)會(huì)提交產(chǎn)品募集規(guī)模的驗(yàn)資報(bào)告，待證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)后即完成備案。

5.公告成立。基金管理人應(yīng)在收到證監(jiān)會(huì)備案確認(rèn)文書的次日進(jìn)行公告。

基金公司備案條件是什么？

私募基金備案：法律意見(jiàn)書、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告（這些按照正常程序出具即可）；主要難題在高管人員簡(jiǎn)歷方面，學(xué)歷越高越好，從業(yè)經(jīng)歷需要豐富，具有相關(guān)任職能力。

總結(jié)

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