摘要：在項目管理實踐中，風(fēng)險是時時存在的。 因此，如何評價、度量風(fēng)險的大小，確定可接受風(fēng)險和不可接受風(fēng)險，對不可接受風(fēng)險作進一步分析，制定補償措施，將風(fēng)險減至最小或可以接受的水平，是一個急需解決的課題。本文從風(fēng)險評價的意義出發(fā)，探討了風(fēng)險評價的基本方法。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險評價 項目管理 必要性

一 風(fēng)險評價的意義

在項目管理實踐中，風(fēng)險主要指危險事件的風(fēng)險，所以也稱危險的風(fēng)險。軟件系統(tǒng)在設(shè)計和運行過程中存在不安全因素，會造成對設(shè)備，環(huán)境和人的傷害及任務(wù)損失，風(fēng)險則是對這些不安全因素所造成的傷害和損失的一種量度。

風(fēng)險評價近二十年來發(fā)展成為安全性分析的基本部分。雖然在設(shè)計方面有嚴格的標準、規(guī)則和實施準則要求，但總有一些因素被自覺或不自覺地引入、進入系統(tǒng)，造成潛在的危險存在，這些因素主要存在于三個方面：

（1）設(shè)備水平、實施規(guī)則通常是針對有代表性的、典型的問題來制定的，一些外來的、偶然的事件往往沒有考慮。

（2）在設(shè)計中引入了不成熟水平及其潛在的危險。

（3）人的因素和計算機因素可能會在系統(tǒng)設(shè)計、制造、結(jié)構(gòu)工藝、操作運行、維護等方面導(dǎo)致危險。

因此，風(fēng)險是時時存在的。 雖然如此，但風(fēng)險的大小是可以評價度量的，確定可接受風(fēng)險和不可接受風(fēng)險，對不可接受風(fēng)險作進一步分析，制定補償措施，將風(fēng)險減至最小或可以接受的水平。

在實踐中，人們通常把危險風(fēng)險定義為：用危險的可能性（即危險的發(fā)生概率）和危險后果的嚴重性表示的、未來某一確定條件下發(fā)生事故的可能程度。即，危險事件的風(fēng)險R是該事件發(fā)生的概率P和損失程度C的函數(shù)：即 R = f（P，C）。所以，我們進行危險分析的目的是為了風(fēng)險評價。如果不進行風(fēng)險評價，那么安全性評價就沒有什么意義，至少可以說是它是不完全的。

安全性評價又稱危險評價或風(fēng)險分析，它以保障安全為目的，按照科學(xué)的程序和方法，對系統(tǒng)中固有的或潛在的危險及嚴重性進行預(yù)先的安全分析與評估，并在條件許可的前提下，以既定的指數(shù)、等級或概率值做出定量的表示，為制訂基本的防護措施和安全管理提供科學(xué)的依據(jù)。安全評價主要從產(chǎn)生損失和傷害的可能性、影響范圍及嚴重程度著手，具有預(yù)測的性質(zhì)和特點，其目的是通過系統(tǒng)的安全性分析（主要是危險分析），挖掘系統(tǒng)中的事故隱患，尋求有效的安全對策和措施，以消除或減低危險，并與安全指標相對照，研究安全措施是否有效，并在預(yù)測事故發(fā)生可能性的基礎(chǔ)上，掌握事故發(fā)生的一般規(guī)律，做出定性、定量的評價，以便提出有效的安全控制措施，減少并控制事故的發(fā)生。

通常情況下，對軟件項目進行安全性評價至少應(yīng)包括以下一些內(nèi)容：

考察軟件項目的應(yīng)用背景，確定其運行條件和運行環(huán)境；

根據(jù)軟件項目的設(shè)計目標和原理，確定軟件項目的開發(fā)流程、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和操作過程；

依據(jù)系統(tǒng)的功能、工作特點和技術(shù)要求，確定對于系統(tǒng)而言所不希望發(fā)生的事件或事件狀態(tài)，以及這些事件可能會給系統(tǒng)造成的危害后果，并將這些事件列為系統(tǒng)的不期望事件，以便作為開展系統(tǒng)的危險鑒別的依據(jù)與標準；

鑒別潛在于系統(tǒng)中的各種危險源，包括因材料、設(shè)備、工藝、操作、維護等各個方面中固有的、潛在的或人為造成的各種危險狀態(tài)和危險事件；

對確定的危險進行危害性分析，考察系統(tǒng)的故障處理、危險控制措施的有效性；

立足于系統(tǒng)的整體性，綜合評價系統(tǒng)的現(xiàn)有安全性水平，給出期望的安全性水平，并據(jù)此提出相應(yīng)的安全性建議和措施。

以上內(nèi)容，是針對廣義上的安全性評價而言，包括了危險分析和危險評價兩方面的主要工作。本文主要研究所謂的狹義安全性評價，即危險評價過程，主要工作為進行上述內(nèi)容中的第六項，目的是評價系統(tǒng)的安全性現(xiàn)狀，評價經(jīng)過危險分析后所鑒別的各種危險是否在控制之下或者應(yīng)當(dāng)采取怎樣的安全性措施，將其納入系統(tǒng)安全性的整體目標之中。

二 風(fēng)險評價的方法

對系統(tǒng)進行風(fēng)險分析，首先鑒別出系統(tǒng)中的危險之后，然后進行風(fēng)險評價。根據(jù)風(fēng)險評價方法的不同，可分為定性風(fēng)險評價和定量風(fēng)險評價。

1．定性評價方法

定性風(fēng)險評價可以根據(jù)系統(tǒng)層次按次序揭示系統(tǒng)、分系統(tǒng)和設(shè)備中的危險，作到不漏任何一項，并按風(fēng)險的可能性和嚴重性分類，以便分別按輕重緩急采取安全措施。在實踐中，有兩種定性風(fēng)險估算方法 ，即風(fēng)險評價指數(shù)（Risk Assessment Code： RAC）法、總風(fēng)險暴露指數(shù)（Total Risk Exposure Code： TREC）法。

（1）RAC法

RAC法是定性風(fēng)險估算常用的方法，它是將決定危險事件的風(fēng)險的兩種因素——危險嚴重性和危險可能性，按其特點劃分為相對的等級，形成一種風(fēng)險評價矩陣，并賦以一定的加權(quán)值來定性地衡量風(fēng)險大小。

危險嚴重性等級——由于系統(tǒng)、分系統(tǒng)或設(shè)備的故障、環(huán)境條件、設(shè)計缺陷、操作規(guī)程不當(dāng)、人為差錯均可能引起有害后果，將這些后果的嚴重程度相對定性地分為若干級，稱為危險事件的嚴重性等級。通常將嚴重性等級分為四級，如表1所示。

表1 危險事件嚴重性等級

等級 等級說明 事故后果說明

Ⅰ 災(zāi)難性的 人員死亡或系統(tǒng)報廢

Ⅱ 嚴重的 人員嚴重受傷、嚴重職業(yè)病或系統(tǒng)嚴重損壞

Ⅲ 輕度的 人員輕度受傷、輕度職業(yè)病或系統(tǒng)輕度損壞

Ⅳ 輕微的 人員受傷和系統(tǒng)損壞輕于Ⅲ級

根據(jù)危險事件發(fā)生的頻繁程度，將危險事件發(fā)生的可能性定性地分為為若干等級，稱為危險事件的可能性等級。通常可能性等級分為五級，如表2所示。

表2 危險事件可能性等級

等級 等級說明 個體發(fā)生情況 總體發(fā)生情況

A 頻繁 頻繁發(fā)生 連續(xù)發(fā)生

B 很可能 在壽命期內(nèi)會出現(xiàn)若干次 頻繁發(fā)生

C 有時 在壽命期內(nèi)可能有時發(fā)生 發(fā)生若干次

D 極少 在壽命期內(nèi)不易發(fā)生，但有可能發(fā)生 不易發(fā)生，但有理由可預(yù)期發(fā)生

E 不可能 很不容易發(fā)生，以至于可以認為不會發(fā)生 不易發(fā)生，但有可能發(fā)生

將上述危險嚴重性和可能性等級制成矩陣并分別給以定性的加權(quán)指數(shù)，形成風(fēng)險評價指數(shù)矩陣，表3為一種風(fēng)險評價指數(shù)矩陣的實例。

表3 風(fēng)險評估指數(shù)矩陣實例

嚴重性等級\可能性等級 Ⅰ（災(zāi)難的）

Ⅱ（嚴重的）

Ⅲ（輕度的）

Ⅳ（輕微的）

A（頻繁） 1 3 7 13

B（很可能） 2 5 9 16

C（有時） 4 6 11 18

D（極少） 8 10 14 19

E（不可能） 12 15 17 20

矩陣中的加權(quán)指數(shù)稱為風(fēng)險評估指數(shù)，指數(shù)1到20是根據(jù)危險事件可能性和嚴重性水平綜合而確定的，通常將最高風(fēng)險指數(shù)定為1，相對應(yīng)于危險事件是頻繁發(fā)生的并是有災(zāi)難性的后果的。最低風(fēng)險指數(shù)20，對應(yīng)于危險事件幾乎不可能發(fā)生并且后果是輕微的，數(shù)字等級的劃發(fā)具有隨意性，但要便于區(qū)別各種風(fēng)險的檔次，劃分得過細或過粗都不便于風(fēng)險的決策，因此需要根據(jù)具體對象制定。

矩陣中的指數(shù)給出四種不同類別的決策結(jié)果，也可稱為風(fēng)險接受準則。其中指數(shù)為1～5，為不可接受的風(fēng)險；6～9為不希望有的風(fēng)險，需由訂購方?jīng)Q策；10～17是有控制的接受的風(fēng)險，需要訂購方評審后方可接受；18～20是不經(jīng)評審即可接受的風(fēng)險。

風(fēng)險評估指數(shù)通常是主觀制定的，而且定性的指標有時沒實際意義，它是這種評估的一大缺點。因為無論是對危險事件的嚴重性或是可能性做出嚴格的定性量度是很困難的。例如嚴重性的最高等級通常是損失費用幾百萬元或一、二人死亡，但是很多危險事件可能導(dǎo)致成百或成千人的死亡和上億元的財產(chǎn)損失，這種情況是無法用最高等級來表達其風(fēng)險大小的。因而，這種指數(shù)的實用價值就受到影響。RAC法的另一個缺點是：風(fēng)險評估指數(shù)通常是主觀制定，而且定性指標有時沒實際意義。

（2）TREC法

TREC（Total risk exposure code）法是RAC法的改進。TREC和RAC之間顯著不同點是將嚴重性尺度范圍擴大了，并將所有的損失轉(zhuǎn)化為貨幣，在評價矩陣中，“暴露”尺度代替了“概率”尺度。暴露指數(shù)確定的方法是：單一危險事件的概率（通常是每10，000暴露小時所發(fā)生的事件數(shù)表示）乘以壽命周期內(nèi)總暴露小時的估計值和該系統(tǒng)生產(chǎn)的總量。

TREC法將嚴重性分為10個等級，均以貨幣計算，從最小100元以下到最大1010元以上。每一嚴重性等級的尺度以一定大小次序遞增。這種表示方法可以評價較寬范圍的損失。表4列出了TREC法的各嚴重性指數(shù)的范圍和平均值。

表4 嚴重性指數(shù)

嚴重性指數(shù) 范 圍 （元） 平均值（元）

10 > 10×109 5×1010

9 （1～10）×109 5×109

8 100×106～109 5×108

7 （10～100）×106 5×107

6 （1～10）×106 5×106

5 100，000～1，000，000 5×105

4 10，000～100，000 5×104

3 1，000～10，000 5×103

2 100～1，000 5×102

1 < 100 5×101

暴露指數(shù)分10級，如表5所示。暴露指數(shù)表明系統(tǒng)事故總數(shù)的估計值。指數(shù)的最小值1表示在系統(tǒng)壽命期中危險事件所導(dǎo)致一定大小的某種事故的可能性估計值低于0．00001（100，000次中發(fā)生1次）；指數(shù)的最大值為10，它估計在系統(tǒng)壽命期中危險事件將導(dǎo)致發(fā)生大于1，000次事故。雖然危險事件的暴露單位是以暴露時間計算的（小時、年、循環(huán)次數(shù)等均可），但為了使用方便，單位可以在計算中省去。

表5 暴露指數(shù)

暴露指數(shù) 范 圍 平均值

10 ＞1，000 5×103

9 100～1，000 5×102

8 10～100 5×101

7 1～10 5×100

6 0．1～1 5×10-1

5 0．01～0·1 5×10-2

4 0．001～0·01 5×10-3

3 0．0001～0·001 5×10-4

2 0．00001～0·0001 5×10-5

1 ＜0．00001 5×10-6

總風(fēng)險暴露指數(shù)可由嚴重性指數(shù)和暴露指數(shù)相加而得。表6為一個總風(fēng)險暴露指數(shù)矩陣。

表6 總風(fēng)險暴露指數(shù)矩陣

暴露指數(shù)

\嚴重性指數(shù) 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1

10 20 19 18 17 16 15 14 13 12 11

9 19 18 17 16 15 14 13 12 11 10

8 18 17 16 15 14 13 12 11 10 9

7 17 16 15 14 13 12 11 10 9 8

6 16 15 14 13 12 11 10 9 8 7

5 15 14 13 12 11 10 9 8 7 6

4 14 13 12 11 10 9 8 7 6 5

3 13 12 11 10 9 8 7 6 5 4

2 12 11 10 9 8 7 6 5 4 3

1 11 10 9 8 7 6 5 4 3 2

總風(fēng)險暴露指數(shù)可用于表示系統(tǒng)壽命期內(nèi)與其有關(guān)的貨幣損失。采用TREC可以為系統(tǒng)設(shè)計管理者提供如下信息：

a．總風(fēng)險暴露（TRE）——對待評價的特定危險事件所產(chǎn)生的風(fēng)險的貨幣總數(shù)估計。其計算公式為：

TRE＝5×10（TREC-5）

b．年風(fēng)險暴露（ARE）——總風(fēng)險暴露除以估計的設(shè)計壽命（以年計）：

ARE＝TRE/設(shè)計壽命

c．單位風(fēng)險暴露（URE）——單位產(chǎn)品的貨幣損失（或每一產(chǎn)品分攤數(shù)），即TRE除以產(chǎn)品生產(chǎn)總數(shù)。

URE＝TRE/產(chǎn)品數(shù)

d．風(fēng)險暴露比（RER）——總風(fēng)險暴露與設(shè)計費用之比。

RER＝TRE/總投資

TREC的準確程度依賴于輸入數(shù)據(jù)的質(zhì)量。因此，系統(tǒng)安全性的重要任務(wù)之一是要確定和修正對故障率、暴露率、設(shè)計壽命、系統(tǒng)中該產(chǎn)品的數(shù)量等的原始估計值。當(dāng)然，從上面的分析和計算可以看出，TREC已將定性的風(fēng)險估算發(fā)展到了具有某些定量的水平。

2．定量評價方法

對于一個系統(tǒng)、裝置或設(shè)備，通過定性評價，人們能對其中的危險有一個大致了解，可以了解系統(tǒng)中安全性薄弱環(huán)節(jié)。但是，有時需要了解到底安全水平如何，系統(tǒng)的改進能使安全性水平提高多少，事故發(fā)生的可能性到底有多大，后果到底有多嚴重等。回答這些問題，就需要對風(fēng)險進行定量的評價（Quantified Risk Assessment： QRA）。QRA的用途及所擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧鐖D1所示。

定量風(fēng)險評價是一種廣泛使用的管理決策支持技術(shù)，定量風(fēng)險評價包含五個要素：

(1) 危險識別：確定事故場景、危險、危險事件以及它們的原因和發(fā)生機理。一般由危險檢查表（PHL）、初步過程危險分析（PPHA）、危險與運行分析（HAZOP）來獲得識別的危險。

(2) 頻率估計：確定識別的危險事件的發(fā)生頻率。一般由歷史數(shù)據(jù)、故障樹分析（FTA）、可靠性與有效性研究、故障模式及影響分析（FMEA）來確定。

(3) 后果分析：確定識別的危險事件后果的程度和概率。由事件樹分析（ETA）、事故分類/定義來確定。

(4) 風(fēng)險估算：確定風(fēng)險水平，就是將頻率和后果進行組合。

(5) 靈敏度分析：將研究的風(fēng)險劃分優(yōu)先次序，進一步估算那些有意義的風(fēng)險水平、比較相關(guān)的風(fēng)險估算、將研究的風(fēng)險劃分優(yōu)先次序、評估獨立的不確定性和設(shè)置執(zhí)行進度表。

QRA通過交替循環(huán)得到評估值 。開始通過原因、后果、費用、可能的頻率引出數(shù)量的估計，然后分析這些量對初始假設(shè)的靈敏度。QRA非常適合應(yīng)用于與技術(shù)裝備失效相關(guān)的決策問題。

圖1 QRA的用途及所擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧?/p>

三 評價模型的建立

在對軟件項目進行安全性評價時，首先應(yīng)考慮的是按照怎樣的原則和標準考察系統(tǒng)的安全性，正如在前面進行危險分析時所說：引起系統(tǒng)不安全的危險因素來源于系統(tǒng)中各個模塊，因此，考慮建立基于系統(tǒng)中各個模塊的評價模型，根據(jù)安全性評價的工作項目和內(nèi)容，考查系統(tǒng)在各項安全性指標下的安全性水平。主要包括：

系統(tǒng)功能評價：系統(tǒng)在完成設(shè)計功能方面的有效性；

系統(tǒng)結(jié)構(gòu)評價：評價系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（包括容錯性、適應(yīng)性、操作性、維護性、擴充性等）的危險及危險控制；

系統(tǒng)運行評價：評價系統(tǒng)在各個工作時期、不同工作條件下的危險及危險控制。包括使用、維護兩種工作狀態(tài)。

四 小結(jié)

世界上沒有絕對安全的事物，危險事件是客觀存在的。不過，有的危險事件經(jīng)常發(fā)生，有的則很少發(fā)生；有的危險事件造成的后果很嚴重，有的則很輕微。但是，無論在何種情況下，是關(guān)系到國計民生的大系統(tǒng)的開發(fā)，還是影響微乎其微的小程序的編寫，都存在風(fēng)險評價的必要性，只是其各自的評價采取了適合項目本身的方式而已。毫無疑問，隨著項目管理理論的發(fā)展，人們將越來越重視風(fēng)險的因素，將出現(xiàn)越來越多的風(fēng)險評價技術(shù)。

參考文獻：

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轉(zhuǎn)載于:https://www.cnblogs.com/nikey/p/8944493.html

總結(jié)

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