主要監管規則：

1、不設行政審批

私募基金及私募基金管理人的設立，不設行政審批，強化事中事后監管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。

2、必須登記備案

基金管理人應當依法登記，私募基金應當依法備案，備案機關為中國證券投資基金業協會，網址為http://www.amac.org.cn/。

按要求，基金管理人應當登記。私募基金在募集設立后20個工作日內，應申請備案。

目前，基金也協會一般會在3日內完成登記備案，并公示。

3、不得公開或變相公開募集

嚴格限制投資者人數：有限合伙、有限公司制不得超過50人，股份公司、契約制不得超過200人。

嚴格限制募集方式：僅限于私募。不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

4、嚴格界定合格投資者，禁止向合格投資者之外的人募集

私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人：（一）凈資產不低于1000 萬元的單位；（二）金融資產不低于300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于50 萬元的個人。前文所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者。

社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，依法設立并在基金業協會備案的投資計劃，以及中國證監會規定的其他投資者，視為合格投資者。此類合格投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員視為合格投資者。

5、要求基金托管

除基金合同、合伙協議、公司章程另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。如果約定私募基金不進行托管的，上述文件應約定明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

6、禁止保底保收益

私募基金管理人、私募基金銷售機構，不得以任何形式向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

7、禁止匯集他人資金投資

投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

8、允許契約型私募

允許私募基金以合伙制、公司制和契約制存在。

9、對注冊資本無強制要求

對基金管理公司以及基金規模，不設最低出資額要求。

10、基金業務可外包

私募基金銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務，可依法外包。

外包服務機構也應遵守對私募基金的監管規則。

11、建立分類公示制度

按照私募基金管理人填報的管理規模、運作合規情況、誠信情況等信息，對私募基金管理人進行分類公示。

對運作不規范的基金及基金管理人也予以公示，以提示投資者。

12、未經登記備案，不允許參與證監會體系內的投資業務

目前，已明確要求中介機構核查參與證券發行的私募基金是否完成登記備案。證監會將進一步要求中介機構核查重大資產重組中的私募基金是否完成登記備案。

13、嚴格禁止并強化打擊非法集資、集資詐騙等違法犯罪行為

成立的方法及注意事項：

1、在某個投資領域（如股票、期貨、外匯、黃金等）有非常豐富的經驗，最好長時間穩定地盈利過。

2、制定包含有資金的募集、投向、分成、風險控制等內容的說明書。

3、有一批支持你的富人，他們給你提供你想要的規模的資金。

4、有一個研究團隊，密切跟蹤市場的變化，制定計劃。

5、有一套精密嚴格的系統，使你的計劃能夠真正執行下去。

6、由于私募處于灰色地帶，應有能力化解一些意想不到的麻煩。

私募基金的組織形式

公司式

公司式私募基金有完整的公司架構，運作比較正式和規范。目前公司式私募基金（如'某某投資公司'）在中國能夠比較方便地成立。

　　半開放式私募基金也能夠以某種變通的方式，比較方便地進行運作，不必接受嚴格的審批和監管，投資策略也就可以更加靈活。比如：

（1）設立某“投資公司”，該'投資公司'的業務范圍包括有價證券投資；

（2）“投資公司”的股東數目不要多，出資額都要比較大，既保證私募性質，又要有較大的資金規模；

（3）“投資公司”的資金交由資金管理人管理，按國際慣例，管理人收取資金管理費與效益激勵費，并打入“投資公司”的運營成本；

（4）“投資公司”的注冊資本每年在某個特定的時點重新登記一次，進行名義上的增資擴股或減資縮股，如有需要，出資人每年可在某一特定的時點將其出資贖回一次，在其他時間投資者之間可以進行股權協議轉讓或上柜交易。該“投資公司”實質上就是一種隨時擴募，但每年只贖回一次的公司式私募基金。

不過，公司式私募基金有一個缺點，即存在雙重征稅。克服缺點的方法有：

（1）將私募基金注冊于避稅的天堂，如開曼、百慕大等地；

（2）將公司式私募基金注冊為高科技企業（可享受諸多優惠），并注冊于稅收比較優惠的地方；

（3）借殼，即在基金的設立運作中聯合或收購一家可以享受稅收優惠的企業（最好是非上市公司），并把它作為載體。

總結

以上是生活随笔為你收集整理的如何成立一家私募基金公司的全部內容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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