大家好！今天讓小編來大家介紹下關(guān)于中德證券多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī) 證監(jiān)會(huì)對(duì)其出具警示函的問題，以下是小編對(duì)此問題的歸納整理，讓我們一起來看看吧。

財(cái)聯(lián)社9月8日電，證監(jiān)會(huì)對(duì)中德證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司投資銀行類業(yè)務(wù)存在部分撤否項(xiàng)目內(nèi)控意見未回復(fù)或未落實(shí)，質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人，保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)核意見，部分項(xiàng)目申報(bào)文件修改后未重新履行審批程序，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查等問題。

來源：財(cái)聯(lián)社

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總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的中德证券多项业务违规 证监会对其出具警示函的全部內(nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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