大家好！今天讓小編來大家介紹下關于連發4條警示函！先鋒期貨營業部負責人帶頭配資，業務團隊幾乎“全滅”的問題，以下是小編對此問題的歸納整理，讓我們一起來看看吧。

財聯社9月20訊（編輯 陳侃迪）近日，福建證監局連發4條有關先鋒期貨的警示函，該期貨公司違規問題與配資有關。

根據內容顯示，被采取監管措施的地區為先鋒期貨股份有限公司福州營業部。據查，該營業部存在以下問題，一是營業部負責人為期貨配資提供便利并獲取不正當利益，二是營業部部分員工存在廉潔從業問題。圖片來源：證監會官網 財聯社整理

負責人帶頭配資，業務團隊接近全滅

內容還顯示，另外三條則分別對個人進行處罰。

其中周某亮為該營業部負責人，其為期貨配資提供便利并獲取不當利益。同時，周某亮作為營業部負責人，營業部部分員工存在廉潔從業問題，反映出營業部從業人員執業行為管理存在缺陷，工作人員廉潔從業管理不到位，應對此負有管理責任。

卓某則在福州營業部任職期間，通過傭金返還方式向產品管理人的關聯人輸送不正當利益。楊某則在任職期間，違規兼任可能影響任職獨立性的職務。

財聯社查找資料顯示，該營業部成立于2019年。此次被處罰的周某、卓某、楊某，此前分別任職該營業部的總經理、副經理、客戶經理。

根據中期協上的信息顯示，目前該營業部名下注冊的員工僅剩1人。罰單涉及的3名員工，2人已離職注銷，還有1人卓某則跳槽至中財期貨廈門營業部。

2018年被上海合晟資產收購，董事長胡遠川曾任職興業證券

根據天眼查信息顯示，先鋒期貨的前身為成立于1993年的沈陽市政興期貨，彼時該公司的股東為沈陽政興實業總公司，注冊資本1100萬元。3年后，該公司在1996年經歷第一次股權變更，沈陽華泰房屋開發公司新增為股東之一。

隨后，2008年，該公司遷址至深圳，名稱變更為深圳瑞龍期貨。2010年，公司增資至1億元，公司股權隨之調整，遷址以來，公司經歷了不下3次股權變更，其中，該公司在2018年一度被上海合晟資管100%持股，2019年更名為先鋒期貨。

目前，先鋒期貨的大股東為上海合晟資管（持股比例90.91%），公司注冊資本同比例增資1.5億元人民幣。

其股東上海合晟資管是成立于 2011 年，2014年成為國內首批（50家）基金業協會登記的私募基金管理人之一，管理的產品以債券型固定收益類產品為主。私募排排網數據顯示，截至今年7月，該公司管理規模超百億，董事長胡遠川同時兼任先鋒期貨的董事長。

據了解，董事長胡遠川曾是興業證券，證券投資部總經理助理、研發中心副總經理。

先鋒期貨的官網表示，控股股東上海合晟資管進入后，先鋒期貨得以快速發展，公司客戶期貨權益規模超過42億元，資產管理業務規模超過12億元。從先鋒期貨最新一期的分類評級結果來看，2023年為B類BBB級。

先鋒期貨曾因互聯網營銷被處罰

財聯社此前報道顯示，8月份，深圳證監局官網曾對先鋒期貨采取責令改正措施的決定。

內容顯示，經檢查，先鋒期貨對互聯網營銷活動管理不到位，未規定第三方互聯網合作平臺準入條件，未對互聯網營銷活動實施有效管控，反映出公司內部控制存在缺陷。

如算上此次配資事件，先鋒期貨已是年內第二次被監管處罰。根據相關的評級要求，明年該期貨公司的評級或難保三B級。

來源：財聯社

以上就是小編對于連發4條警示函！先鋒期貨營業部負責人帶頭配資，業務團隊幾乎“全滅”問題和相關問題的解答了，連發4條警示函！先鋒期貨營業部負責人帶頭配資，業務團隊幾乎“全滅”的問題希望對你有用！

總結

以上是生活随笔為你收集整理的连发4条警示函！先锋期货营业部负责人带头配资，业务团队几乎“全灭”的全部內容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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