財聯社3月13日訊，馬斯克因發推文違反美國證券交易委員會（SEC）協議而被起訴。

此前在2018年9月，馬斯克就曾被SEC以欺詐罪起訴。

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馬斯克被SEC起訴欺詐罪，或丟掉特斯拉CEO職務

2018年9月28日消息，據彭博社報道，美國當地時間周四提交給法庭的文件顯示，特斯拉電動汽車公司首席執行官伊隆·馬斯克(Elon Musk)已被美國證券交易委員會(SEC)以欺詐罪起訴。與特斯拉關系密切的消息人士透露，特斯拉預計也會被起訴，不過該公司在起訴書中并未被列為被告。

馬斯克遭到起訴的消息傳出后，特斯拉股價在盤后交易中一度暴跌13%，該股較其52周高點每股387.46美元下跌了約30%。

美國證券交易委員會指控馬斯克發布了“虛假和具有誤導性”的聲明，未能將公司重大事件恰當地告知監管機構。今年8月份，馬斯克發推文宣稱他已經準備好了將公司私有化的資金。即使在私有化推文發布之前，美國證券交易委員會就在調查特斯拉的問題，包括其汽車銷售預測。彭博社報道稱，美國司法部也在調查馬斯克是否存在誤導投資者的行為。

SEC：馬斯克的“九大罪狀”

美國證券交易委員會表示，馬斯克在8月份的推文中捏造了這一說法，促使特斯拉股價因此而上漲。該機構遞交給曼哈頓聯邦法院的訴狀列舉了馬斯克的九大“罪名”：

1）事實上，馬斯克從來沒有與任何潛在的資金來源討論過此事，更未確定關鍵的交易條款，包括價格。

2）在7月31日舉行30至45分鐘的會議之后，馬斯克并未與沙特主權財富基金的代表進一步進行實質性的交流。

3）馬斯克從未與任何潛在資金來源討論過以每股420美元的價格將特斯拉私有化的交易。

4)馬斯克沒有聯系過任何其他潛在戰略投資者，以評估他們對參與特斯拉私有化的興趣。

5)馬斯克未與特斯拉現有股東聯系，以評估他們對特斯拉私有化是否有投資興趣。

6)馬斯克從未正式聘請過法律或財務顧問，以協助其進行私有化交易。

7)馬斯克不確定散戶投資者是否會繼續投資私有化的特斯拉。

8)馬斯克不確定特斯拉的機構投資者是否被限制持有私有公司股票。

9)馬斯克也沒有確定需要哪些監管機構批準，或者是否能滿足這些監管要求。

美國證券交易委員會還表示:“馬斯克發表了虛假的、具有誤導性的公開聲明，而且是在交易活躍的交易日中使用自己的手機宣稱要將特斯拉私有化的。他此前沒有與任何人討論過聲明的內容，而是直接將聲明發布給了超過2200萬的Twitter粉絲和其他任何可以上網的人。他也沒有通知納斯達克證交所，且未按照納斯達克的規定公開宣布此事?！?/p>

圖：SEC指控馬斯克的新聞稿

在這起訴訟中，美國證券交易委員會要求法官下令，禁止馬斯克在被判有罪時擔任上市公司的高管或董事。這一要求經常出現在美國證券交易委員會的訴訟中，此外還有未指明數額的罰金。

美國證券交易委員會執行部門聯席主管斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)表示:“上市公司的董事長和首席執行官對股東負有重要責任。這些職責包括需要謹慎和小心的向投資者發布真實而準確的聲明，無論這些聲明是以新聞稿或財報電話會議等傳統方式發布的，亦或是通過Twitter或其他社交媒體等非正式方式發布的。無論是名人身份還是技術創新者的聲譽，都不能無視聯邦證券法的規定。”

馬斯克回應：指控“不合理”

馬斯克稱這些指控“不合理”，并表示他“從未損害”自己的誠信。他在聲明中表示:“美國證劵交易委員會的不合理行為讓我深感悲哀和失望。我總是為了真理、透明度和投資者的最大利益而采取行動。誠信是我生命中最重要的價值，事實將證明我從未以任何方式妥協過?！?/p>

在8月7日的推文中，馬斯克表示，如果他愿意的話，他有足夠的資金以每股420美元的價格將公司私有化，此舉促使特斯拉股價收盤時上漲近11%。馬斯克此后表示，他不會將公司私有化，公司股價也自最初推文發布以來大幅下跌。美國證券交易委員會在訴狀中稱:“馬斯克虛假、誤導性的聲明導致特斯拉股票市場陷入嚴重混亂中，并對投資者造成了傷害?！?/p>

最近馬斯克麻煩纏身，8月中旬，馬斯克在訪談中稱，最近他每周工作多達120個小時，感覺非常糟糕，甚至引發了同情；而在9月初，在直播中抽大麻引起爭議，雖然在加州算是合法行為，但是可能違反了特斯拉公司的規定。

而在本月以來特斯拉已經先后有五名高管被曝出離職。有人統計自2018年以來，從特斯拉離職的總監級以上的高級管理人員已經達到41位，過去12個月以來，更是達到了58位之多。

分析師：換CEO未必是壞事

商業情報公司Probes Reporter首席執行官約翰·加文(John Gavin)表示，美國證券交易委員會對馬斯克的欺詐指控表明，金融監管機構希望首席執行官即使不被罷免，也要受到約束。加文指出，特斯拉旗下的太陽能公司SolarCity曾多次受到美國證券交易委員會的調查，但從未向股東披露過這些調查，甚至在2016年特斯拉斥資26億美元收購SolarCity之前也沒有。加文說:“看看這個案例，你就會發現美國證券交易委員會的結論是，馬斯克有追隨者、公眾信任，因此也有相關義務。他公開說的話很重要，其發布的私有化言論是不負責任的。”

科技風險投資公司Loup Ventures的執行合伙人吉恩·芒斯特(Gene Munster)表示，美國證券交易委員會對馬斯克的欺詐指控可能會給特斯拉帶來積極變化。他說：“我知道，這聽起來似乎有點兒奇怪，但實際上它對促使公司變革可能是一股積極的力量。我們都希望馬斯克能擔任不同的角色（依然留在特斯拉），不再成為投資者關注的焦點。我認為這是個絕佳機會，將為這樣的前景鋪平道路?！?/p>

芒斯特認為，馬斯克被撤職的幾率“超過50%”，因為美國證券交易委員會“希望如此”。但芒斯特表示，馬斯克不太可能被完全趕出公司，不過這種擔憂加劇了特斯拉盤后股價急劇下滑。他說：“投資者正急于得出這樣的結論，這將在很長一段時間內成為投資者關注的問題。不過我認為，馬斯克依然有25%的機會留任CEO，畢竟他還沒有被判有罪。”

盡管芒斯特認為，受到指控可能會使馬斯克進入更適合他發揮“產品和愿景”方面天賦的職位，但他承認這個消息“加劇了特斯拉目前的困境”，而且很可能會讓特斯拉的股價“在未來三個月內保持區間性波動”。芒斯特說：“最重要的是，他仍然是這家公司的重要組成部分。他可以不必在董事會中占有一席之地，也不用扮演面向投資者的角色?！?/p>

Oppenheimer公司高級分析師科林·拉斯奇(Colin Rusch)也認為，特斯拉領導層需要增加新鮮血液。他將特斯拉與蘋果公司進行了比較，發現在首席執行官史蒂夫·喬布斯(Steve Jobs)離職后的幾年里，蘋果股價有了“相當顯著”的上漲。拉斯奇說：“看到馬斯克很快解決這個問題，我們不會感到驚訝。他可能確實想以一種積極的方式參與公司事務，并將努力嘗試。”

曾做空特斯拉股票的Citron Research分析師安德魯·萊福特(Andrew Left)表示，他對特斯拉股東對美國證券交易委員會指控馬斯克欺詐的反應如此強烈感到意外。他解釋稱：“馬斯克當然會受到美國證券交易委員會的指控。如果你撒謊，你就會受到指控。在我看來，這是顯而易見的。市場之所以做出這樣的反應，只是表明他們認為馬斯克身上自帶光環，但沒有人能凌駕于法律之上?！?/p>

這位知名賣空者補充說：“在馬斯克宣布要將公司私有化，且已經獲得資金保證的時候，這些話并不是真的。美國證券交易委員會不得不起訴他。否則，每個首席執行官都會站出來說，明天他們會考慮將公司私有化?！?/p>

馬斯克后來解釋說，他始終在與沙特主權財富基金進行談判，并相信這筆資金將以每股420美元的擬議價格到位。在美國證券交易委員會提起訴訟后，馬斯克稱這些指控“不合理”。對此，萊福特表示，特斯拉股票“很難做空”，但他不愿討論自己現在是否試圖補倉。他說：“我現在想知道，馬斯克是否會被免去首席執行官一職，這對該公司來說是好事還是壞事。現在誰知道呢？”（小?。?/p>

特斯拉一天跌掉73億美元：23頁起訴書直指馬斯克證券欺詐

來源：澎湃新聞

澎湃新聞記者 包雨朦

埃隆·馬斯克

2018年9月29日消息，遭到美國證券交易委員會（SEC）提出的證券欺詐指控后，特斯拉創始人兼CEO埃隆·馬斯克（Elon Musk）發內部信鼓勵員工，并宣布將開始開發具備“完全自動駕駛功能”的自動駕駛系統。

據彭博社9月29日報道，馬斯克似乎沒有受到起訴事件的影響，他當天發表全員內部信，公布了Model 3驅動部件研發和生產的最新進展，他表示相關部門已經能在一周內產出超10000個部件。

鑒于近日他受到的美國證券交易委員會的證券欺詐指控，他還在信中鼓勵員工：“忽略所有干擾，再戰一個艱難的周末，我們將會勝利?！?/p>

而在另一封郵件中，馬斯克還要求員工，要著手準備開發具備完全自動駕駛功能的Autopilot自動駕駛系統。他將把這一任務交給一個小團隊去測試，整個測試項目有100個名額，遵循“先到先得”原則，員工自愿加入。凡自愿加入測試的員工需簽署協議，同意將300-400小時的駕駛紀錄分享給Autopiot團隊。

據此前的報道，特斯拉Model 3產能爬坡情況超出預期，在9月還剩余2天的情況下，已完成了Model 3創紀錄的季度產量目標，有望使Model 3總產量達到5.1萬輛以上。

不過，外界則沒有馬斯克本人那么樂觀。美國東部時間9月28日，特斯拉股價大跌13.9%，創下年內最大跌幅。一天之內，市值蒸發了73億美元（約合501億元人民幣）。花旗、巴克萊等機構均下調了特斯拉評級至賣出，并大幅下調其目標價。

據CNBC消息，美國證券交易委員會在調查后，曾向馬斯克提出對其證券欺詐指控的和解條件，包括特斯拉和馬斯克本人都支付名義罰款，禁止馬斯克任公司董事長兩年，以及特斯拉任命兩名新的獨立董事，但馬斯克拒絕在和解協議上簽字。他不愿承認任何罪行。在他看來，同意和解等于承認了相關的人生污點，這種做法他不能接受。

在馬斯克拒絕和解之后，美國證券交易委員會才匆忙起草了起訴文件并向美國曼哈頓聯邦法院提請了訴訟。此后路透社消息稱，特斯拉和馬斯克準備好應訴，但仍有可能和解。

馬斯克認為SEC調查不合理

美國證券交易委員會在訴訟中表示：“馬斯克在活躍交易日的中間時段，用他的手機公開發表了虛假的誤導性聲明，稱特斯拉將被私有化。在向他的2200多萬推特粉絲和任何其他可以上網的人發布該消息之前，他沒有與任何其他人討論過其中的內容。他也沒有通知納斯達克，他打算按照納斯達克規則的要求發布公開聲明。馬斯克的虛假和誤導性陳述，給特斯拉的股價造成了嚴重的混亂，并給投資者造成了傷害。”

不過，對于發布了虛假內容的說法馬斯克并不認同，他向《華爾街日報》表示，他認為美國證券交易委員會的調查不合理。

馬斯克稱，他曾與沙特方面就特斯拉私有化達成過口頭協定。而美國證監會認為達成協定必須要書面協定和特定定價。

在美國證券交易委員會長達23頁的起訴書中，詳細地列舉了他們在調查中所搜集到的馬斯克及特斯拉相關人士在宣布私有化前后在會面、電話、郵件、短信、社交媒體等渠道中發布的信息，他們認為通過這些信息可以判斷馬斯克在私有化方面并沒有切實的把握。以下為按時間順序整理的證據內容：

2017年1月

馬斯克首次與主權投資基金會面。美國證券交易委員會的報告中沒有具體說明是哪一個主權投資基金。但根據過往報道，可以推斷是沙特阿拉伯的主權財富基金。該基金的首席代表曾口頭表達了對特斯拉進行大規模投資并在中東建立特斯拉生產設施的愿望。

2018年7月31日

馬斯克與“一家主權財富基金”的3名成員在公司位于加利福尼亞州弗里蒙特的總部進行了時長為30分鐘至45分鐘的會談。在這場會議中，有人對私有化特斯拉表達了興趣。馬斯克認為這意味著他提出了一項“標準”的私有化交易，但雙方并沒有討論私有化特斯拉的相關條款。馬斯克此前曾表示，他與沙特阿拉伯的投資人商談過私有化特斯拉的計劃。

2018年8月2日

馬斯克向公司董事會成員、及首席財務官和法律總顧問發送了一封電子郵件，題為《出價每股420美元私有化特斯拉》。在這封郵件中，馬斯克解釋說，他想避開“證券市場空方不斷進行的誹謗攻擊，這給我們的寶貴品牌帶來了巨大傷害。”

2018年8月3日

馬斯克與特斯拉董事會通電話，馬斯克告訴董事會，沙特基金有興趣為私有化交易提供資金。

2018年8月6日

馬斯克在與私募股權基金合伙人的電話中指出，特斯拉當時擁有超過800家機構股東（以及許多散戶投資者），特斯拉股東的數量需要低于300家才能將公司私有化。私募股權合伙人告訴馬斯克他所描述的交易是“前所未有的”。

2018年8月7日

下午12:48（美國東部時間，下同），在沒有咨詢特斯拉的董事會、員工或外部顧問的情況下，馬斯克用他的手機發推文，“我正考慮以420美元的價格收購特斯拉。資金來源有保障?！?/p>

下午1:00，特斯拉的投資者關系負責人在馬斯克的辦公室主任問道：“這篇文章（推文）是否合法？”

下午1:23，特斯拉的首席財務官（CFO）發短信給馬斯克：“埃隆，我相信你已經考慮過將你的理由，與員工和潛在投資者進行更廣泛的溝通。如果公司的公關負責人和總法律顧問以及我為你起草一篇博客文章或發布全員郵件，你覺得會有幫助嗎？“隨后馬斯克短信回復稱：“是的，那會很棒?！盋FO又回復道： “繼續努力。很快就會發給你。”

下午3:07，一位推特用戶向馬斯克留言稱，擔心特斯拉私有化是“被迫買斷”。馬斯克回復稱：“沒有強制買賣。希望所有的股東都能留下來。作為一家私有公司，會更順暢，減少破壞性。還能叫?？疹^們的負面鼓吹?！?/p>

下午3:16，馬斯克斯通過電子郵件向員工們發送了關于將特斯拉私有化的愿望，并將這封信發布在公司的網站上。

下午5:09，特斯拉的投資者關系負責人回復一位投資銀行研究分析師有關“資金有保障”的郵件詢問時，表示 “我只能說第一條推文清楚地表明‘融資是有保障的’。是的，有一個堅定的報價?！辈痪弥螅撏顿Y者關系負責人回復另一位研究分析師，寫道，“我們不能補充其他任何內容了，我只是想強調，埃隆的第一條推文提到‘融資有保障’是正確的?！?/p>

下午7:20 ，當另一位華爾街分析師詢問特斯拉的投資者關系負責人 “擔保資金”是否意味著有承諾函或口頭協議形式的“公司要約”時，投資者關系部門的回復稱：“實際上我也不知道，但我認為，鑒于我們全力以赴地公開了這項報價，這個報價就是堅定的?！?/p>

8月24日，特斯拉宣布將不再尋求私有化交易。

如果馬斯克下臺，誰會接班？

據彭博社報道，馬斯克可能會被暫時或永久性地禁止擔任上市公司CEO或董事。如果美國司法部提起刑事訴訟，他還將會面臨牢獄之災。

當地時間9月28日，?？怂股虡I新聞記者Gasparino則在推特上透露，SEC向馬斯克提出了一項“限時禁令”，馬斯克將暫時停任特斯拉CEO一職。Gasparino還表示，馬斯克已經任命著名律師克里斯·克拉克（Chris Clark）為其辯護，稱將與此案進行斗爭?？死嗽鴰椭鶱BA達拉斯獨行俠隊老板庫班推翻SEC對其內幕交易的指控。

不過，該說法并未得到官方的證實。

如果Gasparino所說屬實，馬斯克下臺，誰最有可能成為接任者，也受到了美國媒體的廣泛關注。有分析認為，特斯拉高管中有三個人的可能性最大，分別是特斯拉首席技術官（CTO）JB·斯特貝爾， 特斯拉汽車業務總裁杰羅姆·吉蘭，以及特斯拉首席財務官（CFO）迪帕克·阿胡加。

斯特貝爾是特斯拉最年輕的高管之一，但卻十分資深，他從公司創立之初就在特斯拉工作，并被官方認定為這家汽車廠商的聯合創始人。斯特貝爾主要主持技術方面的工作，尤其是電池技術，同時他還領導著Gigafactory超級工廠的電池產能的擴張。

吉蘭已經在特斯拉效力八年時間，他最初領導Model S項目，此后還領導了汽車工程、全球銷售和服務，以及特斯拉Semi卡車項目。最近，他被晉升為特斯拉“汽車業務總裁”，負責所有的汽車業務運營和項目管理。

馬斯克曾經在他的晉升公告中，贊揚其在推動Model 3生產方面發揮了至關重要的作用，帶領團隊實現了幾乎所有人都認為不可能的事情：在幾周之內為Model 3創建了規模龐大的總裝流水線。

阿胡加擔任特斯拉首席財務官長達9年，經歷了公司兩個截然不同的階段，是見證特斯拉上市的元老之一。此外他還有工程背景，在傳統汽車行業也擁有豐富的經驗，曾在福特汽車公司擔任多個要職，涉及業務、制造再到營銷和銷售等領域。

特斯拉股東起訴：馬斯克私有化提議涉嫌欺詐

2018年8月11日消息，據路透社報道，美國時間周五，特斯拉及其首席執行官埃隆馬斯克(Elon Musk)被一名投資者起訴至法庭。這位投資者稱，特斯拉及馬斯克在一項“徹底摧毀空頭”的計劃中涉嫌證券欺詐，該計劃包括馬斯克將這家電動汽車公司私有化的提議。

特斯拉投資者卡爾曼▪艾薩克斯(Kalman Isaacs)在舊金山聯邦法院提起訴訟，指控特斯拉和馬斯克試圖人為操縱公司股價。在訴訟中，艾薩克斯還要求將這一訴訟定性為集體訴訟。

訴訟稱，這項“徹底摧毀空頭”的計劃，主要是通過馬斯克8月7日發布的一系列推特消息實現的，其中包括馬斯克稱他可能會把特斯拉私有化，并表示“資金不是問題”。

馬斯克有關打算將特斯拉私有化的推特消息，讓特斯拉的股價比前一天的收盤價總共上漲了13%以上。

但自那以來，特斯拉股價一直在下跌，部分原因是有報道稱，美國證券交易委員會(SEC)已開始調查馬斯克的這一舉動。

特斯拉沒有回應置評請求。

艾薩克斯在訴訟中指控馬斯克發布了虛假和誤導性聲明，從而抬高了特斯拉股價，并指責特斯拉未能及時糾正這些聲明，讓投資者更加相信這些聲明的可靠性。

根據訴狀的內容，艾薩克斯于今年8月8日買入了3000股特斯拉股票，以彌補其在特斯拉的空頭頭寸。

訴狀稱，這起集體訴訟涉及的時間段從被告對空頭發起了“核攻擊”的8月7日下午開始，截止時間為第二天，所有這一時間段股票受影響的股東均可成為原告。

（劉春）

除了和SEC的糾紛，特斯拉和馬斯克還面臨數十起訴訟

2019年3月20日消息，據美國CNBC網站報道，公開文件顯示，特斯拉(Tesla)及其首席執行官埃隆·馬斯克(Elon Musk)正面臨數十起訴訟和調查。

目前特斯拉已經在采取裁員、關閉門店和推遲償還貸款等措施，這些訴訟所引發的辯護及和解成本無疑會加重其財務負擔。毫無疑問，特斯拉更愿意把錢花在改善服務，建立生產Model Y(即將推出的緊湊型SUV)的生產線，或者擴建其設在上海的超級工廠上。

在特斯拉最近面臨的一系列法律糾紛中，美國證監會(SEC)已指控馬斯克藐視法庭。該機構稱，馬斯克違反了他們于2018年10月與他本人及特斯拉達成的協議。這項協議要求，如果馬斯克打算發布的推特消息包含重要商業信息，并可能影響公司股價，這類推特消息在發布前必須先提交給公司內部律師進行審查。

除了藐視法庭的指控，特斯拉和馬斯克還面臨其它一些可能對公司產生重大影響的訴訟和調查。以下僅是其中幾例：

美國國家公路交通安全管理局(NHTSA)和美國國家運輸安全委員會(NTSB)正在調查涉及特斯拉汽車的多起交通事故，以及其高級駕駛輔助系統Autopilo的使用情況。

根據美國司法部的一份聲明，2018年11月，一位名叫薩利·帕魯卡爾(Salil Parulekar)的特斯拉前員工被控挪用特斯拉930萬美元資金，將款項從一家供應商轉移到另一家供應商。這起尚未起訴的潛在案件可能會揭示更多有關特斯拉供應鏈問題的信息。

特斯拉安保部門的兩位前員工卡爾·漢森(Karl Hansen)和肖恩·古斯羅(Sean Gouthro)通過律師事務所向美國證監會提交了舉報人投訴。他們聲稱，特斯拉暗中監視員工，并掩蓋了其內華達州斯帕克斯(Sparks)電池工廠的員工盜竊和販毒行為。

特斯拉前員工馬庫斯·沃恩(Marcus Vaughn)在加州對特斯拉提起集體訴訟，指控該公司無視黑人員工有關公司內部種族主義猖獗的報告。

特斯拉拒絕對此置評。（劉春）

總結

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